上交所對(duì)東方金鈺、中國(guó)藍(lán)田予以紀(jì)律處分 未能提供證明其身份、主體資格和資信情況以及收購(gòu)合法合規(guī)性的文件

3月4日晚間，上海證券交易所公告，對(duì)東方金鈺(600086)、其控股股東云南興龍實(shí)業(yè)有限公司(下稱興龍實(shí)業(yè))、實(shí)際控制人暨時(shí)任董事長(zhǎng)兼董事會(huì)秘書(shū)趙寧、收購(gòu)人中國(guó)藍(lán)田總公司及其負(fù)責(zé)人湯喆、有關(guān)責(zé)任人予以紀(jì)律處分。

相關(guān)《紀(jì)律處分決定書(shū)》顯示，東方金鈺控股股東興龍實(shí)業(yè)、實(shí)際控制人趙寧、擬收購(gòu)方藍(lán)田公司在籌劃上市公司控制權(quán)轉(zhuǎn)讓過(guò)程中，在擬收購(gòu)方身份、主體資格、資信情況、決策程序、收購(gòu)的合法合規(guī)性以及資金來(lái)源等重要事項(xiàng)無(wú)法核實(shí)，交易的真實(shí)性、準(zhǔn)確性存在重大疑問(wèn)，交易的履行能力，履行結(jié)果存在重大不確定性的情況下貿(mào)然發(fā)起并予披露，市場(chǎng)和媒體高度關(guān)注，引起公司股價(jià)大幅波動(dòng)，相關(guān)信息披露不完整、風(fēng)險(xiǎn)揭示不充分，且未及時(shí)核實(shí)澄清重大媒體報(bào)道，未能落實(shí)監(jiān)管要求，市場(chǎng)影響惡劣;擬收購(gòu)方藍(lán)田公司未按規(guī)定聘請(qǐng)財(cái)務(wù)顧問(wèn)，拒不配合監(jiān)管要求，不配合上市公司核實(shí)澄清重大媒體報(bào)道，未能提供證明其身份、主體資格和資信情況以及收購(gòu)合法合規(guī)性的文件。

回顧來(lái)看，2019年2月2日，東方金鈺披露公告稱，公司控股股東興龍實(shí)業(yè)的股東趙寧、王瑛琰與藍(lán)田公司于2019年1月31日就簽署《股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議》相關(guān)事項(xiàng)達(dá)成共識(shí)，趙寧、王瑛琰擬將其合計(jì)持有的興龍實(shí)業(yè)100%股份轉(zhuǎn)讓給藍(lán)田公司。轉(zhuǎn)讓完成后，藍(lán)田公司將間接持有東方金鈺31.42%的股權(quán)，公司實(shí)際控制人由趙寧變更為藍(lán)田公司。該公告同時(shí)披露稱，藍(lán)田公司為某部主管的全民所有制企業(yè)，法人代表為瞿兆玉。2月13日，東方金鈺公告稱因藍(lán)田公司未就其身份、主體資格、資信情況及收購(gòu)的合法合規(guī)性提供說(shuō)明及相關(guān)證明材料，暫時(shí)終止推進(jìn)轉(zhuǎn)讓事項(xiàng)。2月28日，公司公告稱藍(lán)田公司仍未就前述事項(xiàng)提供充分有效的說(shuō)明，也未聘請(qǐng)財(cái)務(wù)顧問(wèn)，實(shí)際控制人趙寧決定終止本次控制權(quán)轉(zhuǎn)讓事項(xiàng)。

期間，東方金鈺股價(jià)大幅波動(dòng)，2019年2月11日和12日連續(xù)2個(gè)交易日漲停，2月19日至25日連續(xù)5個(gè)交易日漲停，2月27日和28日連續(xù)2個(gè)交易日跌停。

中國(guó)藍(lán)田：民企仍在瘋狂掛靠

網(wǎng)易股票曾于2019年2月27日在《藍(lán)田身世迷霧》一文中，詳細(xì)描述了中國(guó)藍(lán)田股權(quán)的變更，尤其其與某部曖昧的關(guān)系。此前網(wǎng)易股票獨(dú)家獲悉，中國(guó)藍(lán)田是藍(lán)田股份1997年配股所產(chǎn)生;至少到2019年2月，其與某部或許仍未能完成脫鉤。目前，工商資料顯示，中國(guó)藍(lán)田的主管部門(mén)(出資人)仍為某部。而在中國(guó)藍(lán)田與中核恒通在2018年的交易失敗(收購(gòu)發(fā)生于2017年)后，瞿兆玉疑似還曾將中國(guó)藍(lán)田幾次轉(zhuǎn)手。在北京，目前有多個(gè)“中國(guó)藍(lán)田”的地址;從2018年下半年開(kāi)始，陸續(xù)有數(shù)百家民企直接或間接掛靠在中國(guó)藍(lán)田名下。

目前，根據(jù)天眼查，層層穿透之后，中國(guó)藍(lán)田持股比例超過(guò)5%及以上的企業(yè)，已經(jīng)至少達(dá)到1000家，而在2019年2月底，這一數(shù)據(jù)是744家。

控制權(quán)轉(zhuǎn)讓：多項(xiàng)違規(guī)

根據(jù)上交所公告，東方金鈺及其控股股東興龍實(shí)業(yè)、公司實(shí)際控制人趙寧、擬收購(gòu)方藍(lán)田公司在上述控制權(quán)轉(zhuǎn)讓重大事項(xiàng)中，存在多項(xiàng)違規(guī)行為。

田公司對(duì)

一是，公司控股股東興龍實(shí)業(yè)、實(shí)際控制人趙寧、擬收購(gòu)方藍(lán)在涉及上市公司控制權(quán)轉(zhuǎn)讓的公告中，控股股東、實(shí)際控制人以及擬收購(gòu)方未披露本次收購(gòu)中受讓方藍(lán)田公司的決策程序及其實(shí)際控制人情況、是否需要取得相關(guān)國(guó)資及主管部門(mén)批準(zhǔn)，也未說(shuō)明藍(lán)田公司的財(cái)務(wù)狀況，本次股權(quán)收購(gòu)和擬承擔(dān)興龍實(shí)業(yè)債務(wù)的具體資金來(lái)源以及藍(lán)田公司承諾向公司提供現(xiàn)金資金周轉(zhuǎn)和擔(dān)保增信等的實(shí)際履約能力，且未充分揭示相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)。

二是，公司及其控股股東興龍實(shí)業(yè)、公司實(shí)際控制人趙寧、擬收購(gòu)方藍(lán)田公司對(duì)

公司披露本次控股股東股權(quán)結(jié)構(gòu)擬變化、實(shí)控人擬發(fā)生變更事項(xiàng)后，上交所公司監(jiān)管部門(mén)多次發(fā)函問(wèn)詢，督促公司核實(shí)并披露擬收購(gòu)方身份、資信狀況、交易洽談過(guò)程等信息，回應(yīng)市場(chǎng)質(zhì)疑，充分揭示交易風(fēng)險(xiǎn)和不確定性，及時(shí)履行信息披露義務(wù)。但公司及其控股股東興龍實(shí)業(yè)、公司實(shí)際控制人趙寧、擬收購(gòu)方藍(lán)田公司始終未能核實(shí)前述重大事項(xiàng)，未能提供印證相關(guān)事項(xiàng)的基礎(chǔ)材料，也未能及時(shí)回應(yīng)市場(chǎng)疑問(wèn)，相關(guān)延期回復(fù)的進(jìn)展公告中亦未充分提示本次交易可能終止的風(fēng)險(xiǎn)。本次控制權(quán)轉(zhuǎn)讓所涉重要事項(xiàng)的進(jìn)展披露不及時(shí)、不完整，風(fēng)險(xiǎn)提示不充分。

三是，

2019年2月13日，有媒體報(bào)道稱藍(lán)田公司法定代表人瞿兆玉否認(rèn)藍(lán)田公司收購(gòu)東方金鈺控制權(quán)，且公開(kāi)出示了藍(lán)田公司于2月11日向東方金鈺出具的《關(guān)于否決中國(guó)藍(lán)田總公司收購(gòu)興龍實(shí)業(yè)股權(quán)事項(xiàng)的函》(以下簡(jiǎn)稱函件)，函件稱收購(gòu)事項(xiàng)無(wú)效，藍(lán)田公司暫無(wú)意向收購(gòu)興龍實(shí)業(yè)股權(quán)，將立即終止全部談判并否決全部決議，并請(qǐng)上市公司發(fā)布公告澄清相關(guān)事宜。

該媒體報(bào)道與公司前期信息披露內(nèi)容存在重大差異，上交所上市公司監(jiān)管部門(mén)于媒體報(bào)道當(dāng)日向公司發(fā)出監(jiān)管工作函，要求公司、控股股東、實(shí)際控制人及擬收購(gòu)方自查并明確說(shuō)明是否收到上述函件、收函人員及具體時(shí)間，說(shuō)明未予公告的具體原因，并全面自查本次控制權(quán)轉(zhuǎn)讓相關(guān)信息披露的真實(shí)性和充分性，明確說(shuō)明是否存在應(yīng)披露而未披露的信息。但上述主體至今未就上述重大媒體報(bào)道予以核實(shí)、澄清，尤其是公司及實(shí)際控制人是否收到瞿兆玉相關(guān)函件、是否與其主動(dòng)核實(shí)本次轉(zhuǎn)讓協(xié)議情況、是否向本次轉(zhuǎn)讓事項(xiàng)實(shí)際商談人員核實(shí)確認(rèn)其身份資格等事項(xiàng)，將對(duì)本次控制權(quán)轉(zhuǎn)讓產(chǎn)生重大影響，但公司及實(shí)際控制人并未對(duì)媒體報(bào)道的相關(guān)內(nèi)容及時(shí)核實(shí)并予以說(shuō)明。

四是，擬收購(gòu)方拒不配合監(jiān)管，公司、控股股東和實(shí)際控制人未能落實(shí)監(jiān)管要求。

上交所公司監(jiān)管部門(mén)分別于2019年2月10日、2月12日以及2月17日向公司發(fā)出監(jiān)管問(wèn)詢函、監(jiān)管工作函，并于2月13日發(fā)函約談擬收購(gòu)方藍(lán)田公司相關(guān)負(fù)責(zé)人。上述函件，要求公司、控股股東、實(shí)際控制人及擬收購(gòu)方在2月12日前核實(shí)并披露藍(lán)田公司的身份、主體資格、資信情況和收購(gòu)的合法合規(guī)性，說(shuō)明本次股權(quán)轉(zhuǎn)讓的籌劃過(guò)程、關(guān)鍵時(shí)間點(diǎn)等;要求公司、實(shí)際控制人和擬受讓方藍(lán)田公司盡快落實(shí)問(wèn)詢函要求，核實(shí)相關(guān)媒體報(bào)道，明確說(shuō)明目前藍(lán)田公司的實(shí)際控制權(quán)和經(jīng)營(yíng)權(quán)狀態(tài)，具體說(shuō)明本次控制權(quán)轉(zhuǎn)讓事項(xiàng)的洽談過(guò)程，并說(shuō)明是否就擬受讓方身份和履約能力等采取必要的盡職調(diào)查，與擬受讓方藍(lán)田公司及相關(guān)方是否存在未披露的協(xié)議安排;要求公司全體董事全面核實(shí)本次控制權(quán)轉(zhuǎn)讓相關(guān)事項(xiàng)，召開(kāi)董事會(huì)會(huì)議形成明確意見(jiàn)并公開(kāi)披露;要求公司自查核實(shí)并澄清媒體報(bào)道，要求公司及實(shí)際控制人趙寧結(jié)合前期問(wèn)詢函和工作函的相關(guān)要求，盡快核實(shí)并按要求履行信息披露義務(wù)，穩(wěn)定市場(chǎng)預(yù)期。公司在2月11日晚間，提交公告稱仍在核實(shí)相關(guān)事實(shí)，擬收購(gòu)方未能提供相關(guān)材料，無(wú)法按期回復(fù)問(wèn)詢，并于2月18日披露稱暫時(shí)無(wú)法回復(fù)問(wèn)詢函及工作函，至今無(wú)法說(shuō)明擬收購(gòu)方的身份、主體資格、資信情況和收購(gòu)的合法合規(guī)性，也未披露前期雙方的具體洽談過(guò)程。

公司于2019年2月2日披露控制權(quán)轉(zhuǎn)讓事項(xiàng)，至2月28日披露本次控制權(quán)轉(zhuǎn)讓事項(xiàng)終止。期間，疊加擬收購(gòu)方的身份歷史等因素，引發(fā)市場(chǎng)和媒體持續(xù)高度關(guān)注，公司股價(jià)也在此期間持續(xù)大幅波動(dòng)。對(duì)此，公司及相關(guān)責(zé)任人理應(yīng)積極配合監(jiān)管，及時(shí)核實(shí)相關(guān)事實(shí)，及時(shí)回應(yīng)市場(chǎng)關(guān)切，及時(shí)澄清相關(guān)重大媒體報(bào)道，及時(shí)穩(wěn)定中小投資者預(yù)期。但截至目前，擬收購(gòu)方及相關(guān)負(fù)責(zé)人始終拒絕配合監(jiān)管要求，未能提供任何證明材料、落實(shí)監(jiān)管函件要求，未按監(jiān)管要求參加約見(jiàn)談話，公司、控股股東和實(shí)際控制人也始終未落實(shí)監(jiān)管問(wèn)詢函和工作函要求。

此外，根據(jù)上交所公告，東方金鈺還存在未及時(shí)披露多起訴訟事項(xiàng)，以及公司與控股股東共同借款的關(guān)聯(lián)交易，未履行股東大會(huì)決策程序及信息披露義務(wù)的違規(guī)情況

。

對(duì)此，上交所做出紀(jì)律處分決定：對(duì)東方金鈺實(shí)際控制人、時(shí)任董事長(zhǎng)兼董事會(huì)秘書(shū)趙寧予以公開(kāi)譴責(zé)，并公開(kāi)認(rèn)定趙寧五年內(nèi)不適合擔(dān)任上市公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員，對(duì)東方金鈺股份有限公司控股股東云南興龍實(shí)業(yè)有限公司、收購(gòu)人中國(guó)藍(lán)田總公司及其相關(guān)負(fù)責(zé)人湯喆予以公開(kāi)譴責(zé)，對(duì)東方金鈺股份有限公司、時(shí)任董事兼財(cái)務(wù)總監(jiān)宋孝剛、時(shí)任董事劉福民、時(shí)任獨(dú)立董事萬(wàn)安娃和張兆國(guó)予以通報(bào)批評(píng)。對(duì)于上述紀(jì)律處分，上交所將通報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)和湖北省人民政府，并記入上市公司誠(chéng)信檔案。