盈亞證券投資湖南分公司存業(yè)務(wù)推廣環(huán)節(jié)留痕管理不到位等諸多問題 被責(zé)令改正

1月16日，湖南證監(jiān)局披露對(duì)盈亞證券投資咨詢有限公司湖南分公司(盈亞證券投資湖南分公司)采取責(zé)令改正并暫停新增客戶措施的決定。

經(jīng)查，該公司存在以下問題：無(wú)證券投資顧問執(zhí)業(yè)資質(zhì)人員向客戶作具體投資建議;對(duì)服務(wù)能力進(jìn)行不實(shí)、誤導(dǎo)性的宣傳;業(yè)務(wù)推廣過程中向客戶承諾收益;業(yè)務(wù)推廣環(huán)節(jié)留痕管理不到位。

以上事實(shí)有事實(shí)確認(rèn)書、公司情況說明、微信截圖、QQ聊天記錄等證據(jù)證明。

上述行為違反了《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》(證監(jiān)會(huì)公告[2010]第27號(hào))第七條、第二十四條和第二十八條規(guī)定。按照《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第三十三條的規(guī)定，決定對(duì)該公司采取責(zé)令改正并暫停新增客戶一年的行政監(jiān)管措施。