滬深交易所明確銀行參與交易所債券市場條件 維護債券市場秩序規(guī)范操作流程

1月15日，滬深交易所分別發(fā)布《關(guān)于銀行參與上海證券交易所債券交易結(jié)算有關(guān)事項的通知》、《關(guān)于銀行參與深圳證券交易所債券交易結(jié)算有關(guān)事項的通知》(簡稱《通知》)。

《通知》允許政策性銀行、國家開發(fā)銀行、國有大型商業(yè)銀行、股份制商業(yè)銀行、城市商業(yè)銀行、在華外資銀行及境內(nèi)上市的其他銀行，進入上交所、深交所參與債券和資產(chǎn)支持證券現(xiàn)券的競價交易。

具體而言，《通知》規(guī)定，銀行可參與的交易品種，包括但不限于國債、地方政府債券、金融債券、政府支持債券、企業(yè)債券、公司債券(含可轉(zhuǎn)換公司債券、可交換公司債券)等債券和資產(chǎn)支持證券現(xiàn)券的競價交易，以及以債券和資產(chǎn)支持證券作為投資標的的基金的認購、申購、贖回與交易。

《通知》進一步明確了申請成為債券交易參與人，直接參與債券交易的銀行的條件：(一)最近一個會計年度年末凈資產(chǎn)超過100億元人民幣、債券交易較為活躍;(二)具有豐富的債券投資管理經(jīng)驗和專業(yè)的交易團隊;(三)相關(guān)業(yè)務(wù)管理制度、風險管理制度、技術(shù)系統(tǒng)能夠支持債券交易的開展;(四)具有較好的持續(xù)經(jīng)營能力，近兩年債券交易結(jié)算未發(fā)生重大違法違規(guī)事件;(五)符合交易所規(guī)定的其他條件。此外，債券交易參與人應(yīng)當遵守交易所相關(guān)規(guī)則關(guān)于其他交易參與人的相關(guān)規(guī)定。根據(jù)市場發(fā)展需要，滬深交易所可以調(diào)整債券交易參與人的條件。

申請成為中國證券登記結(jié)算有限責任公司結(jié)算參與人，直接辦理債券交易結(jié)算業(yè)務(wù)的銀行，則需在最近3個會計年度年末凈資產(chǎn)超過200億元人民幣;最近3個會計年度連續(xù)盈利;滿足中國結(jié)算的風險評價要求;具有豐富的債券交易結(jié)算管理經(jīng)驗和專業(yè)的結(jié)算團隊;相關(guān)業(yè)務(wù)管理制度、風險管理制度、技術(shù)系統(tǒng)能夠支持結(jié)算業(yè)務(wù)的開展;具有較好的持續(xù)經(jīng)營能力，近兩年債券交易結(jié)算未發(fā)生重大違法違規(guī)事件;符合中國結(jié)算規(guī)定的其他條件。

此外，《通知》明確提出，成為債券交易參與人和結(jié)算參與人的銀行，可以直接參與債券交易，并自行辦理債券交易結(jié)算;成為債券交易參與人但未成為結(jié)算參與人的銀行，可以直接參與債券交易，并委托經(jīng)中國結(jié)算認可的結(jié)算參與人進行結(jié)算;不具有債券交易參與人資格和結(jié)算參與人資格的銀行，應(yīng)當委托證券公司參與債券交易，并通過證券公司經(jīng)紀業(yè)務(wù)模式進行結(jié)算。銀行參與交易所債券交易、結(jié)算相關(guān)業(yè)務(wù)，應(yīng)當遵守滬深交易所和中國結(jié)算相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則，制定并執(zhí)行相關(guān)的內(nèi)控及風險管理制度，依法合規(guī)開展債券交易、結(jié)算，規(guī)范操作流程，防范有關(guān)風險，維護債券市場秩序。

主持人陳煒：日前，國務(wù)院總理李克強主持召開國務(wù)院第四次全體會議指出，全面做好“六穩(wěn)”工作，統(tǒng)籌推進穩(wěn)增長、促改革、調(diào)結(jié)構(gòu)、惠民生、防風險、保穩(wěn)定。今日，本報聚焦地方政府專項債券發(fā)行情況、疏通貨幣政策傳導(dǎo)機制等熱點內(nèi)容，進行相關(guān)采訪和解讀。