強(qiáng)化事前事中事后等各方面全過(guò)程監(jiān)管 保障落實(shí)外資準(zhǔn)入負(fù)面清單管理制度

2020年1月1日，《中華人民共和國(guó)外商投資法》(以下簡(jiǎn)稱《外商投資法》)、《中華人民共和國(guó)外商投資法實(shí)施條例》(以下簡(jiǎn)稱《實(shí)施條例》)正式施行。

對(duì)外商投資實(shí)行準(zhǔn)入前國(guó)民待遇加負(fù)面清單管理制度，是《外商投資法》確立的一項(xiàng)重要制度，是對(duì)我國(guó)外資管理制度的重大改革。根據(jù)《外商投資法》的規(guī)定，負(fù)面清單規(guī)定禁止投資的領(lǐng)域，外國(guó)投資者不得投資;負(fù)面清單規(guī)定限制投資的領(lǐng)域，外國(guó)投資者進(jìn)行投資應(yīng)當(dāng)符合負(fù)面清單規(guī)定的條件。

那么，如何保障外商投資準(zhǔn)入負(fù)面清單的規(guī)定落到實(shí)處?

上海立信會(huì)計(jì)金融學(xué)院自貿(mào)區(qū)研究院副院長(zhǎng)肖本華在接受《證券日?qǐng)?bào)》記者采訪時(shí)表示，作為《外商投資法》的配套法規(guī)，《實(shí)施條例》對(duì)外商投資準(zhǔn)入負(fù)面清單的制定和調(diào)整程序、外商投資準(zhǔn)入負(fù)面清單的落實(shí)機(jī)制、外商投資企業(yè)登記注冊(cè)、外商投資信息報(bào)告制度、外商投資企業(yè)投訴工作機(jī)制等都作了細(xì)化，從事前、事中和事后等方面保障了外商投資準(zhǔn)入負(fù)面清單的落實(shí)。

中南財(cái)經(jīng)政法大學(xué)數(shù)字經(jīng)濟(jì)研究院執(zhí)行院長(zhǎng)盤(pán)和林接受《證券日?qǐng)?bào)》記者采訪時(shí)表示，負(fù)面清單背后的法理基礎(chǔ)是“法無(wú)禁止即可為”，除清單中列明的禁止或限制投資領(lǐng)域，外國(guó)投資者享有和內(nèi)資相同地位和權(quán)利。

具體來(lái)看，《實(shí)施條例》第三章明確規(guī)范了外商投資管理相關(guān)內(nèi)容。其中第三十三條明確了上述《外商投資法》關(guān)于“符合負(fù)面清單規(guī)定的條件”。

此外，《實(shí)施條例》第三十四條明確有關(guān)主管部門(mén)在依法履行職責(zé)過(guò)程中，對(duì)外國(guó)投資者擬投資負(fù)面清單內(nèi)領(lǐng)域，但不符合負(fù)面清單規(guī)定的，不予辦理許可、企業(yè)登記注冊(cè)等相關(guān)事項(xiàng);涉及固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目核準(zhǔn)的，不予辦理相關(guān)核準(zhǔn)事項(xiàng)。有關(guān)主管部門(mén)應(yīng)當(dāng)對(duì)負(fù)面清單規(guī)定執(zhí)行情況加強(qiáng)監(jiān)督檢查，發(fā)現(xiàn)外國(guó)投資者投資負(fù)面清單規(guī)定禁止投資的領(lǐng)域，或者外國(guó)投資者的投資活動(dòng)違反負(fù)面清單規(guī)定的限制性準(zhǔn)入特別管理措施的，依照《外商投資法》第三十六條的規(guī)定予以處理。

據(jù)了解，《外商投資法》第三十六條明確了“外國(guó)投資者投資外商投資準(zhǔn)入負(fù)面清單規(guī)定禁止投資的領(lǐng)域”以及“外國(guó)投資者的投資活動(dòng)違反外商投資準(zhǔn)入負(fù)面清單規(guī)定的限制性準(zhǔn)入特別管理措施”的法律責(zé)任。

“新版負(fù)面清單要求‘出版物印刷須由中方控股’、‘除專用車(chē)、新能源汽車(chē)外，汽車(chē)整車(chē)制造的中方股比不低于50%’，這些制造業(yè)領(lǐng)域明確對(duì)外商投資股權(quán)比例進(jìn)行了限制，外商今后申報(bào)準(zhǔn)入時(shí)如果沒(méi)有履行負(fù)面清單規(guī)定的限制性要求，有關(guān)主管部門(mén)有權(quán)拒絕辦理準(zhǔn)入。除了落實(shí)準(zhǔn)入前的限制國(guó)民待遇，準(zhǔn)入后有關(guān)主管部門(mén)也將對(duì)負(fù)面清單的執(zhí)行情況進(jìn)行持續(xù)動(dòng)態(tài)的監(jiān)督檢查，如果準(zhǔn)入后的投資流向負(fù)面清單規(guī)定的禁止投資領(lǐng)域或違反限制性規(guī)定，有關(guān)部門(mén)有權(quán)要求相關(guān)企業(yè)停止投資活動(dòng)，限期處分股份、資產(chǎn)等，直到恢復(fù)到實(shí)施投資前的狀態(tài)。也就是說(shuō)，無(wú)論準(zhǔn)入前還是準(zhǔn)入后，外商投資都必須按照負(fù)面清單規(guī)定的禁止或限制性要求，否則有關(guān)部門(mén)有權(quán)采取相關(guān)必要措施。”盤(pán)和林進(jìn)一步解釋道。

日前，司法部、商務(wù)部、國(guó)家發(fā)展改革委負(fù)責(zé)人就《實(shí)施條例》的有關(guān)問(wèn)題回答記者提問(wèn)時(shí)表示，負(fù)面清單規(guī)定的落實(shí)應(yīng)在現(xiàn)有制度框架內(nèi)，由有關(guān)主管部門(mén)在依法履行職責(zé)的各個(gè)環(huán)節(jié)嚴(yán)格監(jiān)督把關(guān)，并強(qiáng)化事中事后監(jiān)管，形成全過(guò)程的監(jiān)管合力，既把負(fù)面清單內(nèi)領(lǐng)域切實(shí)管住管好，又符合準(zhǔn)入前國(guó)民待遇加負(fù)面清單管理制度的精神和“放管服”改革要求，不新設(shè)行政許可。