證監(jiān)會六維度提升私募監(jiān)管效能 專家建議應(yīng)該重點打擊"偽私募"

近日，證監(jiān)會副主席閻慶民表示，近年來，私募基金行業(yè)規(guī)?？焖僭鲩L，質(zhì)量不斷提高，為創(chuàng)新資本形成提供了蓬勃動力。但是私募基金行業(yè)存在的問題也不容忽視。對此，閻慶民表示，推動私募基金行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展，從六個方面提升私募基金依法監(jiān)管效能。

具體來看，六個方面主要包括增加法治供給，加強投資者保護，培養(yǎng)高質(zhì)量私募、落實扶優(yōu)限劣以及強化中介作用等。

上海邁柯榮信息咨詢有限責(zé)任公司董事長徐陽對《證券日報》記者表示，目前，私募基金違法違規(guī)的行為較多，所以嚴(yán)厲查處私募基金違法違規(guī)行為，打擊“偽私募”、非法集資等犯罪活動，是目前迫切需要加強的重點。

實際上，今年以來，從證監(jiān)會到地方證監(jiān)局，乃至中基協(xié)對私募基金的監(jiān)管不斷增強。證監(jiān)會網(wǎng)站顯示，今年前11個月，富航投資、廣州亞投等8家私募收到證監(jiān)會及地方證監(jiān)局的行政處罰決定書。處罰原因包括挪用私募基金財產(chǎn)、利益輸送、未落實合格投資者和違規(guī)宣傳等。另外，據(jù)記者不完全統(tǒng)計，超過40余家私募被地方證監(jiān)局開出警示函的行政處罰措施。

據(jù)中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(簡稱中基協(xié))官網(wǎng)，截至12月13日，中基協(xié)已累計將中亞豐資產(chǎn)管理(深圳)有限公司等1035家機構(gòu)列入失聯(lián)公告名單，并在官網(wǎng)公示。其中，418家機構(gòu)已被注銷登記;14家機構(gòu)已自行申請注銷登記。

“早期的私募基金在區(qū)分合格投資者、宣傳和信披等方面存在一定問題，但經(jīng)過這幾年的規(guī)范，在宣傳和區(qū)分合格投資者方面已經(jīng)有了明顯的進步。”好買財富私募研究總監(jiān)曾令華對《證券日報》記者表示，目前私募行業(yè)要加強的還是投資理念的宣傳，需要讓投資者對產(chǎn)品有合理預(yù)期。

據(jù)中基協(xié)數(shù)據(jù)，截至2019年11月底，中基協(xié)存續(xù)登記私募基金管理人2.45萬家，存續(xù)備案私募基金8.13萬只，管理基金規(guī)模13.74萬億元(包括證券投資基金、股權(quán)投資基金、創(chuàng)業(yè)投資基金和其他私募投資基金等)。私募基金在服務(wù)實體經(jīng)濟、完善多層次資本市場體系方面具有重要作用。

11月底，國務(wù)院金融穩(wěn)定發(fā)展委員會(簡稱金融委)召開第十次會議提出，引導(dǎo)私募基金行業(yè)規(guī)范健康發(fā)展，這也是金融委會議首次提到私募基金。

12月25日，某私募行業(yè)人士對《證券日報》記者表示，引導(dǎo)私募基金行業(yè)規(guī)范健康發(fā)展，需要從強化監(jiān)管，建立明確的準(zhǔn)入制度，強化信息披露的要求，鼓勵有條件的私募做大等方面入手，也應(yīng)該引入第三方機構(gòu)，包括媒體、互聯(lián)網(wǎng)、評級等機構(gòu)，建立健全私募檔案，完善投資者教育，輔助投資人了解私募，正確選擇合適的私募產(chǎn)品。