北交所11月15日正式開(kāi)市

備受關(guān)注的北京證券交易所開(kāi)市終于等到官宣時(shí)刻。昨天（12日），北交所表示，開(kāi)市前各項(xiàng)工作已準(zhǔn)備就緒，定于11月15日開(kāi)市，屆時(shí)將有81家公司成為首批北交所上市公司。

北交所表示，將按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的統(tǒng)一部署，緊緊圍繞服務(wù)中小企業(yè)這個(gè)主體，牢牢把握支持創(chuàng)新發(fā)展這個(gè)關(guān)鍵，始終聚焦打造“主陣地”這個(gè)方向，推進(jìn)各項(xiàng)制度落地實(shí)施，為服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展貢獻(xiàn)力量。

開(kāi)市各項(xiàng)工作準(zhǔn)備就緒

自9月2日宣布設(shè)立北京證券交易所以來(lái)，北交所在證監(jiān)會(huì)的領(lǐng)導(dǎo)和各方支持配合下，全力以赴落實(shí)開(kāi)市籌備。目前，北交所開(kāi)市各項(xiàng)工作已準(zhǔn)備就緒。

尤其是制度規(guī)則方面，證監(jiān)會(huì)層面的相關(guān)規(guī)章和規(guī)范性文件已全部發(fā)布。昨天，北交所又發(fā)布《北京證券交易所合格境外機(jī)構(gòu)投資者和人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者證券交易實(shí)施細(xì)則》等6件業(yè)務(wù)規(guī)則，自11月15日起施行。這些規(guī)則連同前期發(fā)布的45件業(yè)務(wù)規(guī)則，形成了北交所自律規(guī)則體系，涵蓋發(fā)行上市、融資并購(gòu)、公司監(jiān)管、證券交易、會(huì)員管理以及投資者適當(dāng)性等各個(gè)方面。

技術(shù)準(zhǔn)備方面，目前，北交所開(kāi)市所涉及的技術(shù)系統(tǒng)已完成改造升級(jí)，各證券公司、信息商和基金公司相關(guān)系統(tǒng)已完成配套改造。根據(jù)安排，北交所今天將開(kāi)展開(kāi)市通關(guān)測(cè)試，以驗(yàn)證各市場(chǎng)參與者技術(shù)系統(tǒng)對(duì)于北京證券交易所開(kāi)市各類業(yè)務(wù)的技術(shù)準(zhǔn)備情況。此外，北交所介紹，北交所內(nèi)部機(jī)構(gòu)配置、人員配備均已到位。

此外，根據(jù)《北京證券交易所章程》和《北京證券交易所會(huì)員管理規(guī)則（試行）》的規(guī)定，經(jīng)北京證券交易所董事會(huì)批準(zhǔn)，愛(ài)建證券有限責(zé)任公司等112家證券公司獲得會(huì)員資格，成為北交所正式會(huì)員。

首批上市公司將達(dá)81家

企業(yè)資源方面，宣布設(shè)立北交所以來(lái)，精選層審查發(fā)行工作正常開(kāi)展，10家已完成公開(kāi)發(fā)行等程序的企業(yè)將直接在北交所上市，10家公司分別為大地電氣、漢鑫科技、中設(shè)咨詢、志晟信息、中寰股份、廣道高新、同心傳動(dòng)、晶賽科技、科達(dá)自控及恒合股份。另外，71家存量精選層公司平移至北交所上市的相關(guān)流程已履行完畢。也就是說(shuō)，屆時(shí)這81家公司將成為北交所首批上市公司。

根據(jù)交易規(guī)則，這10家公司在北交所上市首日將無(wú)漲跌幅限制，其表現(xiàn)將成為市場(chǎng)關(guān)注的焦點(diǎn)。而從精選層掛牌平移到北交所上市的71只股票，開(kāi)市當(dāng)日將實(shí)施30%的漲跌幅限制。

股票簡(jiǎn)稱方面，北交所表示，股票證券簡(jiǎn)稱原則上從公司名稱中選取。其中，股票上市首日，證券簡(jiǎn)稱首位字符應(yīng)改為“N”，其他字符原則上從公司名稱中選取。上市公司股票被實(shí)施退市風(fēng)險(xiǎn)警示的，其證券簡(jiǎn)稱首三位字符應(yīng)改為“*ST”，其他字符原則上從公司名稱中選取。

超400萬(wàn)戶投資者可參與交易

北交所開(kāi)市籌備過(guò)程中，市場(chǎng)各方反應(yīng)積極、踴躍參與。9月17日，北交所就已發(fā)布投資者適當(dāng)性管理辦法，明確個(gè)人投資者準(zhǔn)入的資金門檻為證券資產(chǎn)50萬(wàn)元，機(jī)構(gòu)投資者準(zhǔn)入不設(shè)置資金門檻。自規(guī)則發(fā)布之日起，投資者即可預(yù)約開(kāi)通北京證券交易所交易權(quán)限。

北交所公布的最新數(shù)據(jù)顯示，截至昨天，累計(jì)有超210萬(wàn)戶投資者預(yù)約開(kāi)通北交所合格投資者權(quán)限，開(kāi)市后合計(jì)可參與北交所交易的投資者超400萬(wàn)戶。

設(shè)立北交所是落實(shí)國(guó)家創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略、全面深化資本市場(chǎng)改革的重要舉措，有利于提升多層次資本市場(chǎng)體系對(duì)實(shí)體經(jīng)濟(jì)的服務(wù)覆蓋面和適配性，也為公募基金拓展了投資運(yùn)作空間。從市場(chǎng)反響看，公募基金等機(jī)構(gòu)以及保險(xiǎn)、社?；鸬乳L(zhǎng)線資金也在陸續(xù)進(jìn)入北交所，在進(jìn)一步提升市場(chǎng)流動(dòng)性支持的同時(shí)，也將更加豐富北交所的投資者類型。

證監(jiān)會(huì)昨天表示，近日準(zhǔn)予注冊(cè)8只北交所主題公募基金。北交所主題公募基金采取2年定期開(kāi)放的運(yùn)作方式，約定80%以上非現(xiàn)金基金資產(chǎn)投資于北交所股票，可以為北交所帶來(lái)增量長(zhǎng)期資金。

根據(jù)北交所昨天發(fā)布的《北京證券交易所業(yè)務(wù)收費(fèi)管理辦法》，投資者交易經(jīng)手費(fèi)方面，北交所普通股和優(yōu)先股均按成交金額的0.5‰（即萬(wàn)分之五）雙邊收取。股份協(xié)議轉(zhuǎn)讓的，按成交金額的0.5‰雙邊收取，單向每筆最高10萬(wàn)元。無(wú)成交金額或者每股成交金額低于每股面值的，以轉(zhuǎn)讓股份總面值計(jì)算收取?？赊D(zhuǎn)換公司債券則按普通股經(jīng)手費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)減半收取。